关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定
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关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定
中国证券监督管理委员会
关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定
证监会公告[2009]10号
现公布《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，自2009年6月1日起施行。
二○○九年五月五日
关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定
第一条为了规范基金管理公司特定多个客户资产管理业务（以下简称多客户特定资产管理业务），保护当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》和《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第51号），制定本规定。
第二条基金管理公司从事多客户特定资产管理业务，适用《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》和本规定。
第三条基金管理公司从事多客户特定资产管理业务，是指取得特定资产管理业务资格的基金管理公司向两个以上特定客户募集资金，或接受两个以上特定客户的财产委托担任资产管理人，由商业银行担任资产托管人，为资产委托人的利益，将其委托财产集合于特定账户，进行证券投资的活动。
第四条基金管理公司应当遵循自愿、公平、诚信、规范的原则，公平地对待所管理的不同资产，禁止各种形式的利益输送。
第五条基金管理公司应当建立内部控制、合规管理和异常交易日常监控制度，规范投资管理人员及其他相关工作人员的业务行为，防范和化解多客户资产管理业务开展过程中可能出现的各类风险，保护好有关各方的合法权益。
第六条基金管理公司从事多客户特定资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。
前款所称符合条件的特定客户，是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。
第七条基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的，单个资产管理计划的委托人人数不得超过200人，客户委托的初始资产合计不得低于5000万元人民币，中国证监会另有规定的除外。
第八条从事多客户特定资产管理业务，各资产委托人、资产管理人、资产托管人应当共同订立书面的资产管理合同，明确约定各自的权利、义务和相关事宜。
资产管理合同应当对资产委托人参与和退出资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项做出明确约定。
资产管理计划应当设定为均等份额。除资产管理合同另有约定外，每份计划份额具有同等的合法权益。
资产委托人、资产管理人及资产托管人应当遵守资产管理合同，资产管理合同的内容与格式由中国证监会另行规定。
第九条基金管理公司向特定客户销售资产管理计划，应当编制投资说明书。投资说明书应当真实、准确、完整，不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
投资说明书应当包括以下内容：
（一）资产管理计划概况；
（二）资产管理合同的主要内容；
（三）资产管理人与资产托管人概况；
（四）投资风险揭示；
（五）初始销售期间；
（六）中国证监会规定的其他事项。
第十条资产管理人在签订资产管理合同前，应当保证有充足时间供资产委托人审阅合同内容，并对资产委托人资金能力、金融投资经验和投资目的进行充分了解，制作客户资料表和相关证明材料留存备查，并应指派专人就资产管理计划向资产委托人作出详细说明。
第十一条基金管理公司可以自行销售资产管理计划，或者委托有基金销售资格的机构代理销售资产管理计划。
第十二条基金管理公司、代理销售机构不得通过报刊、电视、广播、互联网（基金管理公司、代理销售机构网站除外）及其他公共媒体销售资产管理计划，不得通过违规承诺收益或承担损失等方式，或者采用虚假宣传、预测收益和商业贿赂等不正当手段销售资产管理计划。
第十三条基金管理公司应当在投资说明书约定的期限内销售资产管理计划。初始销售期限届满，满足本规定第七条规定的条件的，基金管理公司应当自初始销售期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告及客户资料表，办理相关备案手续。
第十四条资产管理人、代理销售机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与资产管理计划销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。
资产管理人应当将资产管理计划初始销售期间客户的资金存入专门账户，在资产管理计划初始销售行为结束前，任何人不得动用。
第十五条资产管理计划初始销售期限届满，不能满足本规定第七条规定的条件的，基金管理公司应当承担下列责任：
（一）以其固有财产承担因初始销售行为而产生的债务和费用；
（二）在初始销售期限届满后30日内返还客户已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。
第十六条资产管理人应当采取资产组合方式运用特定多个客户的委托财产进行证券投资，资产管理计划的投资组合应当满足法律、法规和中国证监会的有关规定。单个资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划资产净值的10%；同一资产管理人管理的全部特定客户委托财产（包括单一客户和多客户特定资产管理业务）投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。
完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的资产管理计划可以不受前款规定的比例限制。
第十七条因证券市场波动、上市公司合并、资产管理计划规模变动等资产管理人之外的因素致使资产管理计划投资不符合本规定第十六条规定的比例或者资产管理合同约定的投资比例的，资产管理人应当在10个交易日内调整完毕。
第十八条资产管理合同存续期间，资产管理人可以根据合同的约定，办理特定客户参与和退出资产管理计划的手续，由此发生的合理费用可以由资产委托人承担。
资产管理计划每年至多开放一次计划份额的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。
第十九条资产管理计划份额的登记，由资产管理人负责办理；资产管理人可以委托其他机构代为办理。
第二十条资产管理人应当在资产管理合同中约定向资产委托人报告相关信息的时间和方式，保证资产委托人能够充分了解资产管理计划的运作情况。
资产管理人每月至少应向资产委托人报告一次经资产托管人复核的计划份额净值。
第二十一条基金管理公司应当在销售某一资产管理计划前将资产管理合同草案、投资说明书草案、销售计划及中国证监会要求的其他材料报中国证监会备案。中国证监会自收到完整的备案材料之日起10个工作日内予以备案登记。备案登记完毕，基金管理公司可以开始销售该资产管理计划。
资产管理合同草案、投资说明书草案、销售计划等材料的内容不符合法律法规有关规定的，基金管理公司应当根据中国证监会的要求作出修改，并重新办理备案登记手续。
第二十二条基金管理公司、代理销售机构在销售资产管理计划的过程中，存在虚假宣传、预测收益或其他违规行为的，中国证监会可以依法对其采取相应的监管措施。
第二十三条本规定自2009年6月1日起施行。
天津市气象灾害防御条例
天津市人大常委会
天津市人民代表大会常务委员会公告第四十二号
《天津市气象灾害防御条例》已由天津市第十五届人民代表大会常务委员会第三十四次会议于2012年7月17日通过，现予公布，自2012年9月1日起施行。
天津市人民代表大会常务委员会
2012年7月17日
天津市气象灾害防御条例
（2012年7月17日天津市第十五届人民代表大会常务委员会第三十四次会议通过）
第一章 总则
第一条 为了防御气象灾害，避免、减轻气象灾害造成的损失，保障人民生命财产安全，促进我市经济社会可持续发展，根据《中华人民共和国气象法》、国务院《气象灾害防御条例》等法律、法规，结合本市实际情况，制定本条例。
第二条 本条例适用于本市行政区域内的气象灾害防御活动。
本条例所称气象灾害，是指由于台风、暴雨(雪)、寒潮、大风（沙尘暴）、低温、高温、干旱、雷电、冰雹、霜冻、大雾、霾等所造成的灾害。
水旱灾害、地质灾害、海洋灾害、森林火灾等因气象因素引发的衍生、次生灾害的防御工作，适用有关法律、法规的规定。
第三条 气象灾害防御工作实行以人为本、科学防御、统筹规划、政府主导、分级负责、部门联动、社会参与的原则。
第四条 市和区、县人民政府应当加强气象灾害防御工作的组织和领导，建立健全气象灾害防御工作协调机制，完善气象灾害防御基础设施建设，将气象灾害的防御纳入本级国民经济和社会发展的规划和计划，所需经费纳入本级财政预算。
第五条 市和区、县气象主管机构负责本行政区域内气象灾害的监测、预报、预警、风险评估和人工影响天气等工作。
农业、建设、规划、水务、国土房管、海洋、财政等有关部门按照职责分工，与气象主管机构共同做好气象灾害防御工作。
第六条 市和区、县人民政府应当鼓励开展气象灾害防御的科学技术研究，支持气象灾害防御先进技术的推广和应用，加强国内外合作与交流，提高气象灾害防御的科技水平。
第七条 各级人民政府及其有关部门应当采取多种形式，宣传普及气象灾害防御知识，提高公众的防灾减灾意识和能力。
学校应当把气象灾害防御知识纳入有关课程和课外教育内容，培养和提高学生的气象灾害防范意识和自救互救能力。
第八条 对在气象灾害防御工作中做出突出贡献的组织和个人，按照国家有关规定给予表彰和奖励。
第二章 预防
第九条 市和区、县人民政府应当组织气象主管机构和有关部门开展气象灾害普查，建立气象灾害数据库，分灾种进行气象灾害风险评估，并根据气象灾害发生规律、特点、分布情况和风险评估结果，划定气象灾害风险区域，编制气象灾害防御规划。
第十条 市和区、县人民政府及其有关部门，应当根据气象灾害防御规划，结合本地气象灾害的特点和可能造成的危害，组织制定本行政区域的气象灾害应急预案，报上一级人民政府和有关部门备案，并向社会公布。
第十一条 市和区、县人民政府及其有关部门，应当组织开展防风工作，加强海塘、堤防、避风港、防护林、避风锚地、紧急避难场所等建设，并定期组织开展搭建物、广告牌、在建建（构）筑物防风加固工作的监督检查。
第十二条 市和区、县人民政府、有关部门和单位，应当根据雨、雪、冰冻等发生的特点，定期组织开展各种排水设施检查，及时疏通河道和排水管网，加强电力、通信线路的巡查，做好排水、积雪（冰）清理、交通疏导等准备工作。
第十三条 市和区、县人民政府、有关部门和单位，应当加强对机场、港口、高速公路、航道、渔场等重要场所和交通要道的大雾、霾的监测设施建设，并根据大雾、霾发生的情况，做好交通疏导、调度和防护等准备工作。
第十四条 市和区、县人民政府应当加强对人工影响天气工作的领导。根据干旱灾害发生的情况，组织开展人工增雨(雪)作业，减轻旱灾影响；在冰雹易发生区域，应当做好人工防雹作业工作。
实施增雨(雪)和防雹等人工影响天气作业，应当严格执行国务院气象主管机构规定的作业规范和操作规程。
市和区、县气象主管机构在本级人民政府的领导和协调下，对人工影响天气工作实行分级管理和指导。
第十五条 各类建（构）筑物、场所和设施安装雷电防护装置应当符合国家有关防雷标准的规定。
新建、改建、扩建建（构）筑物的雷电防护装置，应当与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用。
雷电防护装置的产权人或者使用人，应当做好日常维护工作，并依法委托具有雷电防护装置检测资质的单位定期检测。
第十六条 市和区、县人民政府有关部门在编制城乡规划中，应当统筹考虑气候可行性和气象灾害的风险性，避免、减轻气象灾害的影响。
市和区、县人民政府有关部门在国家和本市重大建设工程、重大区域性经济开发项目和大型太阳能、风能等气候资源开发利用项目论证中，应当把气候可行性论证和气象灾害风险评估作为项目可行性研究的内容。
第三章 监测、预报和预警
第十七条 市人民政府应当根据气象灾害防御的需要，组织气象、农业、水务、国土房管、海洋等有关部门建立气象灾害监测信息平台，实现信息资源共享。
气象主管机构及其所属的气象台站应当根据规定，提供雨情、水情、风情、旱情等监测信息。有关部门应当提供水旱灾害、地质灾害、海洋灾害、森林火灾等与气象灾害有关的灾情监测信息。
第十八条 市和区、县人民政府应当根据气象灾害防御的需要，在气象灾害易发区、人口密集区和大型活动场所等增设气象灾害监测站、点，建设应急移动气象灾害监测设施，健全应急监测队伍，完善气象灾害监测体系。
第十九条 气象主管机构应当依法加强对气象灾害监测设施和探测环境的保护。任何组织和个人不得侵占、损毁或者擅自移动气象灾害监测设施，不得危害气象探测环境。
第二十条 灾害性天气警报和气象灾害预警信号，由气象主管机构所属的气象台站按照职责向社会统一发布；必要时，市人民政府可以依照有关规定发布。
其他组织和个人不得向社会发布灾害性天气警报和气象灾害预警信号。
第二十一条 气象主管机构应当充分利用广播、电视、互联网、手机短信、电子显示屏等方式，及时无偿向社会发布灾害性天气警报和气象灾害预警信号。
广播、电视、报纸、电信等媒体应当及时、准确向社会播发气象主管机构所属的气象台站发布的灾害性天气警报和气象灾害预警信号，并根据气象台站的要求及时增播、插播或者刊登。
第四章 应急处置
第二十二条 气象主管机构所属的气象台站应当及时向本级人民政府和有关部门报告灾害性天气预报、警报情况和气象灾害预警信息，并根据情况变化及时对报告信息予以更新、解除。
市和区、县人民政府根据灾害性天气警报、气象灾害预警信号和气象灾害应急预案启动标准，及时作出启动相应应急预案的决定，并向社会公布。
第二十三条 气象灾害应急预案启动后，市和区、县人民政府应当根据气象灾害应急处置需要，组织有关部门采取下列相应应急措施：
（一）划定气象灾害危险区域，情况紧急时，组织人员撤离、疏散，转移重要财产，开展自救互救；
（二）及时发布避免或者减轻危害的建议、劝告；
（三）关闭或者限制使用易受气象灾害危害的场所；
（四）决定停工、停业、停课；
（五）实行交通管制；
（六）保障道路、通信、供水、供热、供气、供电等设施的安全和正常运行；
（七）调集应急救援所需物资、设备，保障基本生活必需品和药品的供应；
（八）法律、法规规定的其他措施。
第二十四条 气象灾害应急预案启动后，市和区、县气象主管机构应当组织所属的气象台站对灾害性天气进行跟踪监测，开展现场气象服务，及时向本级人民政府和有关部门报告灾害性天气实况、变化趋势和评估结果，为本级人民政府组织防御气象灾害提供决策依据。
第二十五条 市和区、县人民政府有关部门应当按照气象灾害应急预案的分工，做好主要河流、水库的水量调度，农业生产技术指导，社会治安和道路交通秩序维护，电力、通信保障，基本生活必需品保障，救灾物资供应，医疗卫生救援等应急工作。
第二十六条 市和区、县人民政府应当及时、准确地向社会发布气象灾害发生、发展和应急处置信息。
广播、电视、报纸、电信等媒体应当及时、准确地向社会传播政府发布的信息。
第二十七条 市和区、县人民政府应当根据气象主管机构提供的灾害性天气发生、发展趋势信息以及灾情发展情况，适时调整气象灾害级别或者作出解除气象灾害应急措施的决定，并向社会公布。
第二十八条 气象灾害应急处置工作结束后，市和区、县人民政府应当组织有关部门对气象灾害造成的损失进行调查和评估，制定恢复重建计划，并向上一级人民政府报告。
第五章 法律责任
第二十九条 违反本条例规定，市和区、县人民政府、气象主管机构和其他有关部门及其工作人员，有下列行为之一的，由其上级机关或者监察机关责令改正；情节严重，造成人员财产损失的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）未按照规定编制气象灾害防御规划或者气象灾害应急预案的；
（二）未按照规定采取气象灾害预防措施的；
（三）未执行国务院气象主管机构规定的作业规范和操作规程实施人工影响天气作业的；
（四）未按照规定及时提供气象灾害防御需要的监测信息的；
（五）隐瞒、谎报或者由于玩忽职守导致重大漏报、错报灾害性天气警报、气象灾害预警信号的；
（六）未及时采取气象灾害应急措施的；
（七）不依法履行职责的其他行为。
第三十条 违反本条例规定，有下列行为之一的，由市和区、县气象主管机构责令改正，给予警告，可以处五千元以上五万元以下的罚款；违反治安管理的行为，由公安机关依法给予处罚：
（一）擅自向社会发布灾害性天气警报、气象灾害预警信号的；
（二）广播、电视、报纸、电信等媒体未按照要求播发、刊登灾害性天气警报和气象灾害预警信号的；
（三）传播虚假的或者通过非法渠道获取的灾害性天气信息和气象灾害灾情的。
第三十一条 违反本条例规定的其他行为，法律、行政法规已作出明确处罚规定的，依其规定。
第六章 附则
第三十二条 本条例自2012年9月1日起施行。
中华人民共和国外交部和立陶宛共和国外交部磋商议定书
中国外交部 立陶宛共和国外交部
中华人民共和国外交部和立陶宛共和国外交部磋商议定书
（签订日期１９９８年６月１５日 生效日期１９９８年６月１５日）
中华人民共和国外交部和立陶宛共和国外交部（以下简称“双方”），
根据一九九三年十一月八日《中华人民共和国同立陶宛共和国联合声明》，
认为在两国外交部之间以及在联合国和其他国际组织范围内就共同关心的问题进行磋商是重要和有益的，
为进一步发展两国友好合作关系，
达成协议如下：
第一条 双方将在各个级别上就双边关系和共同关心的地区及国际问题进行磋商。为审议一些专门问题，经双方同意，可设立专家小组或工作小组。
第二条 磋商将轮流在两国首都或在双方参加联大会议的代表团之间举行。磋商的级别、日程、时间和地点将通过外交途径予以确定。
第三条 双方将保持和发展各对口司之间的经常性工作联系，以及他们与对方国家使馆的接触，以便交流信息。
第四条 双方参加国际会议时，如有必要，可在该会议举行前进行相应的磋商。
第五条 两国在联合国和其他国际组织内的外交代表可就双方共同关心的问题进行磋商。
第六条 执行本议定书可能出现的分歧或争议应通过双方协商解决。
第七条 本议定书自签字之日起生效，有效期五年。在本议定书期满前六个月，如果任何一方未以书面形式通知另一方要求终止本议定书，则本议定书的有效期将自动延长一年，并依此法顺延。
本议定书于一九九八年六月十五日在北京签订，一式两份，每份均用中文、立陶宛文和英文写成，三种文本同等作准。如在解释上发生分歧，以英文本为准。
中华人民共和国外交部 立陶宛共和国外交部
代 表 代 表
张德广 别尔诺塔斯
（签字） （签字）
