非金融企业债务融资工具市场自律处分规则
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非金融企业债务融资工具市场自律处分规则
中国银行间市场交易商协会
非金融企业债务融资工具市场自律处分规则
（2012年3月1日第三届常务理事会第一次会议审议通过，自2012年10月1日起施行）
第一条 为维护银行间市场正常秩序，保护市场各方合法权益，根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（中国人民银行令[2008]第1号）以及《中国银行间市场交易商协会章程》制定本规则。
第二条 本规则所称自律处分，是指中国银行间市场交易商协会（简称交易商协会）对本协会会员、自愿接受本协会自律管理的机构及上述会员或机构的相关人员涉嫌违反相关自律规定的情况进行调查核实，并据实采取相应自律处分措施的行为。
第三条 自律处分遵循公正、公开、审慎的原则。自律处分应以事实为依据，与违反自律规定行为的性质、情节以及危害程度相当。
第四条 根据违规情节，交易商协会可以给予诫勉谈话、通报批评、警告、严重警告或公开谴责的自律处分，并可以据情并处责令改正、责令致歉、暂停相关业务、暂停会员权利、认定不适当人选或取消会员资格。涉嫌违反法律法规的，交易商协会可移交有关部门进一步处理。
第五条 自律处分实行自律处分会议制度。违反相关自律规定且情节较轻的，可由交易商协会秘书处专题办公会决定；情节严重的，须提交自律处分会议议定；涉及取消会员资格的，须经常务理事会审议批准。
第六条 自律处分会议由不少于五名自律处分会议专家参加，按照相关自律规定，对违规行为进行审议并作出处分决定。
第七条 自律处分会议专家由交易商协会会员推荐，经常务理事会审定，由交易商协会聘任。自律处分会议专家以个人名义参加自律处分会议，独立发表处分意见，履行相关职责。
第八条 交易商协会秘书处设自律处分会议办公室（简称办公室）。办公室是自律处分会议的常设机构，负责组织开展调查、安排召开自律处分会议、受理复审申请等工作。
第九条 自律处分会议专家及办公室相关工作人员与自律处分工作存在利害关系的，应当回避。
第十条 办公室获悉涉嫌违反交易商协会相关自律规定的，应启动调查。
第十一条 办公室组织成立调查小组，并可以根据工作需要邀请其他机构或专家参加调查小组。调查小组中办公室工作人员不少于两人。
第十二条 调查小组可以采取约见谈话、书面调查和现场调查等调查方式，并根据工作需要征求政府部门、行业自律组织和其他第三方机构的意见。
第十三条 调查对象应当配合调查，及时按照调查小组要求提供相关信息，并保证其真实、准确、完整。
第十四条 调查小组在调查结束后形成调查报告，提交办公室。
第十五条 办公室应将调查情况告知调查对象。调查对象有异议的，可以自获知调查情况五个工作日内向办公室提出申辩，并提交补充说明材料。
第十六条 通过调查，发现调查对象没有违反自律规定的，不给予自律处分，并告知调查对象；确有违反相关自律规定且情节较轻的，交易商协会秘书处专题办公会可作出诫勉谈话、通报批评或责令改正的处分决定，情节严重的，提交自律处分会议议定。
第十七条 自律处分会议由办公室从自律处分会议专家库中随机抽取不少于五名自律处分会议专家参加，并随机确定一名召集人主持会议，对违规行为进行审议并作出处分意见或决定。
第十八条 交易商协会秘书处专题办公会或自律处分会议作出诫勉谈话、通报批评或责令改正的处分决定，办公室应自该决定作出之日起三个工作日内向处分对象发送《自律处分决定书》；自律处分会议作出警告、严重警告、公开谴责、责令致歉、暂停相关业务、暂停会员权利、认定不适当人选或取消会员资格的处分意见，办公室应自该意见作出之日起三个工作日内向处分对象发送《自律处分意见书》。
第十九条 处分对象对处分意见有异议的，可在收到《自律处分意见书》五个工作日内向办公室书面提出复审申请。
第二十条 办公室在规定时间内，未收到处分对象对警告、严重警告、公开谴责、责令致歉、暂停相关业务、暂停会员权利或认定不适当人选处分意见的复审申请，视其接受处分意见，向其发送《自律处分决定书》。
第二十一条 办公室在规定时间内，未收到处分对象对取消会员资格处分意见的复审申请，提交常务理事会审议批准。
第二十二条 常务理事会批准取消会员资格的，办公室自批准之日起三个工作日内向处分对象发送《自律处分决定书》。
第二十三条 常务理事会不批准取消会员资格的，办公室自常务理事会作出决定之日起三十个工作日内，随机抽取另外不少于五名自律处分会议专家，组织召开自律处分会议，作出处分意见。自律处分会议作出的处分意见不得包含取消会员资格。处分对象可对重新作出的处分意见提出复审申请。
第二十四条 处分对象按规定提出复审申请的，办公室应自收到复审申请之日起三十个工作日内安排召开自律处分会议，抽取另外不少于五名自律处分会议专家完成复审。
第二十五条 复审决定诫勉谈话、通报批评、警告、严重警告、公开谴责、责令改正、责令致歉、暂停相关业务、暂停会员权利或认定不适当人选的，该复审决定为最终认定，处分决定生效，办公室自复审决定作出之日起三个工作日内向处分对象发送《自律处分决定书》。
第二十六条 复审议定取消会员资格的，须提交常务理事会审议批准，相关程序适用本规则第二十二、二十三条规定。
第二十七条 参会的自律处分会议专家、办公室工作人员和其他列席人员，应保守处分对象以及其他相关机构的秘密，不得泄露自律处分会议专家信息、讨论内容和审议情况。
第二十八条 本规则所称相关自律处分措施含义如下：
诫勉谈话是指以训诫性谈话的形式对处分对象进行劝导、告诫的自律处分措施。
通报批评是指在相关范围内以业务通报的形式对处分对象进行批评的自律处分措施。
警告，是指以书面形式申明处分对象的违规行为，并对其进行声誉上谴责和警示，以告诫其不再违规的自律处分措施。违规情节严重的，可采取严重警告。
公开谴责是指向市场公布违规事实，并对处分对象进行严正谴责的自律处分措施。
责令改正是指责令处分对象立即停止和纠正不合规行为、并要求在规定期限内提交整改报告的自律处分措施。
责令致歉是指要求处分对象向市场或投资者就其违规行为表示歉疚，并请求市场或投资者谅解的自律处分措施。
暂停相关业务是指在一定期限内停止处分对象在协会办理相关业务的自律处分措施。本措施与警告并处的，暂停期限为一个月以上六个月（含）以下；与严重警告并处的，暂停期限为六个月以上一年（含）以下。
暂停会员权利是指在一定期限内限制处分对象行使会员权利的自律处分措施。本措施与警告并处的，期限为一个月以上六个月（含）以下；与严重警告并处的，暂停期限为六个月以上一年（含）以下。
认定不适当人选是指处分对象为个人时，认定其暂时或永久不适宜从事非金融企业债务融资工具市场相关业务，在此期间，处分对象除不适宜继续在原机构从事该市场相关业务外，也不适宜在其他任何机构从事该市场相关业务。本措施与严重警告并处的，期限为一年以上三年（含）以下；与公开谴责并处的，期限为三年以上或永久。
取消会员资格是指取消处分对象会员资格且三年内不受理其入会申请的自律处分措施。
第二十九条 自律处分会议工作规程与自律处分会议专家管理办法由交易商协会秘书处另行制定发布实施。
第三十条 本规则由交易商协会秘书处负责解释和修订。
第三十一条 本规则自2012年10月1日起施行。
关于印发《建立国家级自然保护区申报书》《国家级自然保护区功能区调整申报书》及《国家级自然保护区范围调整和更改名称申报书》的函
国家环境保护总局办公厅
国家环境保护总局办公厅
环办函〔2004〕195号
关于印发《建立国家级自然保护区申报书》《国家级自然保护区功能区调整申报书》及《国家级自然保护区范围调整和更改名称申报书》的函
各省、自治区、直辖市人民政府办公厅，国土资源部、建设部、水利部、农业部、国家林业局、中国科学院、国家海洋局办公厅（室）：
为了进一步规范国家级自然保护区的新建、范围调整、功能区调整及更改名称的管理，根据《中华人民共和国自然保护区条例》及《国家级自然保护区范围调整和功能区调整及更改名称管理规定》，我局修订了《建立国家级自然保护区申报书》，并新拟定《国家级自然保护区功能区调整申报书》和《国家级自然保护区范围调整和更改名称申报书》，现印发给你们，请在申报工作中遵照执行。
附件：1．建立国家级自然保护区申报书
http://www.zhb.gov.cn/download/1082493923674.doc
2．国家级自然保护区功能区调整申报书
http://www.zhb.gov.cn/download/1082493950927.doc
3．国家级自然保护区范围调整和更改名称申报书
http://www.zhb.gov.cn/download/1082493964998.doc
二○○四年四月五日
郴州市人民政府办公室关于印发郴州市违法建设查处责任追究暂行办法的通知
湖南省郴州市人民政府办公室
郴州市人民政府办公室关于印发郴州市违法建设查处责任追究暂行办法的通知
郴政办发〔2010〕53号
各县市区人民政府，市政府各部门、部门管理机构、直属事业单位，中省驻郴各单位：
《郴州市违法建设查处责任追究暂行办法》已经市人民政府同意，现印发给你们，请认真遵照执行。
二○一○年十二月十六日
郴州市违法建设查处责任追究暂行办法
第一条 为加强城乡规划和土地管理，及时有效查处违法建设，维护城乡建设秩序，改善人居发展环境，促进我市经济社会和谐发展，根据《中华人民共和国行政监察法》、《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》、《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》、《郴州市行政过错责任追究暂行办法》、《郴州市违法建设查处暂行办法》等有关法律法规和政策规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于郴州市行政区域内各级党的机关、人大机关、行政机关、政协机关、审判机关、检察机关、人民团体，以及具有行政管理职能的单位和公共服务部门及其工作人员。
中省驻郴单位及其工作人员的责任追究由市纪检监察机关向其上级主管部门提出处理建议。
第三条 本办法所称违法建设是指在《郴州市城市总体规划（2009-2030年）》确定的市中心城区建设用地105平方公里范围以及万华岩镇、华塘镇、石盖塘镇、坳上镇、许家洞镇、桥口镇、五里牌镇规划建设区内，未取得土地使用证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证或者未按照行政许可规定事项建设，以及其他违反法律法规规定的建设行为。
第四条 任何单位和个人都有权向各级人民政府和城乡规划、国土资源、住房和城乡建设、房产、城管和行政执法等部门举报各类违法建设行为。接到举报的各级人民政府和城乡规划、国土资源、住房和城乡建设、房产、城管和行政执法部门必须及时组织调查，依法作出处理。
第五条 各级党组织及党员和各级国家机关、国有企业、事业单位及其工作人员应自觉遵守国家法律法规。有下列情形之一的，由纪检监察机关依法依纪对单位主要负责人和直接责任人进行责任追究：
（一）违反规定，直接组织实施或参与违法建设的；
（二）不依法执行行政处罚决定，不按规定主动拆除本单位或个人违法建设的；
（三）纵容、庇护亲友及他人进行违法建设的；
（四）煽动群众、亲友直接干扰、妨碍、抗拒执法部门依法执行公务的；
（五）为违法建设提供方便，出具虚假证明材料的；
（六）有其他违法违纪行为的。
第六条 区（园区）党委、区人民政府和园区管委会及其派出机构对其辖区和管理范围内违法建设查处工作负有领导和实施主体职责。有下列情形之一的，由纪检监察机关依法依纪对单位主要负责人和直接责任人进行责任追究：
（一）不认真执行国家、省、市有关城乡规划、国土资源、住房和城乡建设管理法律、法规、规范性文件以及市人民政府关于拆除违法建设的决定，对本辖区拆除违法建设工作领导不力，导致辖区内发生严重违法建设的；
（二）查处违法建设责任制不落实、日常巡查控管措施不到位，对辖区范围内违法建设查禁不力的；
（三）对因查处违法建设引发的影响社会稳定和社会治安等问题处置不及时、不到位、工作不力的；
（四）纵容、庇护、放任单位和个人进行违法建设的；
（五）对发现的违法建设未及时告知市查违办，且未组织相关部门依法及时采取查封施工现场、强制拆除等措施或采取措施不力的；
（六）未完成市人民政府下达的查处违法建设工作任务的；
（七）有其他违法违纪行为的。
第七条 城乡规划、国土资源、住房和城乡建设、房产、城管和行政执法等行政主管部门及其工作人员有下列情形之一的，由纪检监察机关依法依纪对单位主要负责人和直接责任人进行责任追究：
（一）违反规定批准项目建设，或擅自改变已批准的建设和规划项目的；
（二）谎报、瞒报、拒报违法建设情况，未依法查处违法建设行为或查处不力，在工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的；
（三）对违法建（构）筑物及其设施依法应当作出拆除或没收决定，而未作出拆除或没收决定的；或者对已作出拆除违法建设项目的决定，未及时向同级人民政府或人民法院申请强制拆除的；或者未按规定收缴罚款的。
第八条 有关行政管理部门及其工作人员有下列情形之一的，由纪检监察机关依法依纪对单位主要负责人和直接责任人进行责任追究：
（一）公安机关未依法维护强制拆除违法建设现场的秩序、未及时制止和查处阻碍国家工作人员依法执行职务的违法犯罪行为的；未协助相关职能部门对行政许可相对人提供的户籍及居民身份证资料进行核实的。
（二）工商、税务、卫生、食品药品监管、质监、文化、环保、安监等部门在核发有关许可证（照）时，对未取得建设工程规划许可证（正本）或者房屋权属证件，或者擅自改变城乡规划确定的建（构）筑物用途，违反规定核发有关许可证（照）以及对已经核发但未按规定及时依法吊（注）销的。
第九条 公用事业部门、新闻媒体及其工作人员有下列情形之一的，由纪检监察机关依法依纪对单位主要负责人和直接责任人进行责任追究：
（一）供水、供电、供气等企业在受理用水、用电、用气报装申请时，未按照行业规定的条件严格审核，对不能提供建设项目土地使用和规划建设许可证件的申请户办理报装手续的。
（二）广播、电视、报刊、网站等新闻媒体，对不能提供建设工程规划许可证和商品房预售许可证的项目发布售房广告的。
第十条 违法建设当事人所在单位、社区（村）负责人及工作人员应当积极配合行政执法人员做好调查取证和执法文书送达等工作。不配合行政执法人员开展调查取证和执法文书送达等工作的，由纪检监察机关依法依纪对单位主要负责人和直接责任人进行责任追究。
第十一条 物业服务企业、相关职能部门及其工作人员应当加强违法建设巡查，及时发现和制止违法建设行为。有下列情形之一的，由纪检监察机关依法依纪对单位主要负责人和直接责任人进行责任追究：
（一）物业服务企业在其物业管理区域内发现私搭乱建等行为，未予以劝阻的；对劝阻无效，但未及时报告所在地辖区查违办，不配合相关行政执法部门查处的。
（二）国土资源、城乡规划、城管和行政执法、住房和城乡建设、交通运输、水利、消防、电力等主管部门未在各自职责范围内及时发现和制止违法建设行为的。
（三）城乡规划、国土资源、住房和城乡建设等部门未将核发、变更行政许可的有关情况在3个工作日内抄送市查违办和工程所在地辖区查违办的；所在地辖区查违办未在2个工作日内明确工程巡查责任人员的。
第十二条 乡镇、街道和相关职能部门应当建立违法建设巡查控管机制，制定巡查控管措施，开展日常巡查控管工作，建立协作机制，及时沟通信息，提高巡查控管效率。承担违法建设巡查责任的工作人员有下列行为之一的，由纪检监察机关依法依纪对单位主要负责人和直接责任人进行责任追究：
（一）未按照巡查控管方案规定的时段和责任区域进行巡查，未做巡查记录的；
（二）凡发现准备建材、拆除旧屋、开挖地基、砌筑施工围墙等建设苗头时，巡查工作人员未及时登记、未立即开展调查核实，在1个工作日内未报告所在部门的；
（三）发现违法建设未及时制止、报告，相关职能部门的工作人员未采取摄像、照相或者现场勘验等方式调查取证的。
第十三条 市、区、园区查违办应当建立违法建设举报和迅速处置、信息通报机制。有下列情况之一的，由纪检监察机关依法依纪对单位主要负责人和直接责任人进行责任追究：
（一）市、区、园区查违办未建立违法建设举报制度、公布举报电话、设立举报信箱，未做到有报必记、有记必查、有查必处、有案必结，未将处理情况反馈举报人，并为举报人保密的。
（二）区、园区查违办在接到乡镇、街道巡查人员报告或群众举报后，未在1个工作日内报告市查违办的。
（三）市查违办在接到区、园区查违办和相关职能部门报告或群众举报后，未在2个工作日内到现场核查、取证，根据调查情况确定查处违法建设的行政执法部门，并移交有关调查资料的。
（四）行政执法部门对市查违办移交的违法建设有关调查资料未及时立案，私自再进行移交的；经核查不属于本部门职责范围或者执法管辖不明晰，未在2个工作日内书面向市查违办申请裁定的；在市查违办裁定新的查处部门介入之前，原查处部门擅自停止违法建设监控措施的。
（五）市、区、园区查违办未建立违法建设查处信息平台，未及时收集、整理和通报有关信息的；相关部门和单位不配合做好违法建设信息的收集工作，未及时报送有关信息资料的。
第十四条 相关职能部门、行政执法部门、巡查责任单位应按规定对违法建设进行处置。有下列情况之一的，由纪检监察机关依法依纪对单位主要负责人和直接责任人进行责任追究：
（一）相关职能部门接到行政执法部门的协查通知书后，未及时停止办理整体建筑竣工验收，产权登记与变更、转让，核发许可证（照）等手续的；或在未接到相关行政执法部门出具的当事人按要求整改完毕证明之前，办理后续手续的。
（二）当事人接到停止违法建设通知书后拒不停止施工，相关行政执法部门未及时报告市查违办和向市人民政府申请依法采取查封施工现场等强制措施的。
（三）依法查封施工现场后，相关行政执法部门、巡查责任单位未明确专人实施跟踪监督检查、实时监控，导致发生抢建行为的。
第十五条 对应当拆除的违法建（构）筑物，相关行政执法部门作出限期自行拆除决定后，当事人在规定期限内未自行拆除的，由市查违办交由区人民政府（园区管委会）组织实施强制拆除或者申请人民法院强制执行。有下列情形之一的，由纪检监察机关依法依纪对单位主要负责人和直接责任人进行责任追究：
（一）对市查违办交由区人民政府（园区管委会）组织实施强制拆除或者申请人民法院强制执行，区人民政府（园区管委会）未按规定组织实施强制拆除或者申请人民法院强制执行的。
（二）市查违办、区人民政府（园区管委会）未按规定制定强制拆除违法建（构）筑物工作方案并严格组织实施，导致强制拆除工作被动的。
第十六条 相关职能部门擅自为具有暴力抗拒拆违执法、拒不支付强制拆除费用行为的违法建设当事人，办理新的建设项目审批手续的，由纪检监察机关依法依纪对单位主要负责人和直接责任人进行责任追究。
第十七条 责任追究的方式有：
（一）责令作出书面检查；
（二）取消当年评优评先资格；
（三）通报批评；
（四）扣发年度奖金；
（五）诫勉；
（六）调离工作岗位或停职离岗培训；
（七）给予党、政纪律处分；
（八）法律法规规定的其他方式。
以上追究方式可以单独处理或者合并处理。属监察部门监察对象的，由监察部门负责追究责任；不属监察部门监察对象的，由其主管职能部门负责追究责任。
第十八条 有下列情形之一的，应当从重或者加重处理：
（一）打击报复举报人的；
（二）强迫、唆使、煽动下属工作人员以及群众阻碍、抗拒执法部门工作人员依法执行公务或者寻衅滋事、扰乱社会秩序的；
（三）屡犯不改或者拒不纠正违法行为的；
（四）因违法建设造成严重安全隐患或发生安全事故的；
（五）因失职、渎职造成违法建设行为严重或社会影响恶劣的；
（六）其他应当从重或者加重处分的情节。
第十九条 有下列情形之一的，可以从轻、减轻或者免予处理：
（一）主动接受检查并及时进行纠正的；
（二）积极挽回经济损失和社会影响的；
（三）违法建设面积较小、情节较轻、能主动纠正的；
（四）其他可以从轻、减轻或者免予处理的情节。
第二十条 因违法建设行为涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。
第二十一条 各县市查处违法建设责任追究工作可参照本办法执行。
第二十二条 本办法自发布之日起施行。法律、法规、规章另有规定的，从其规定。
