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中国保险监督管理委员会


关于印发《国有保险机构重大案件领导责任追究试行办法》的通知

保监发〔2006〕11号


各保险公司，各保监局，机关各部门：
为有效遏制国有保险机构重大案件的发生，防范和控制风险，促进保险业稳定持续健康快速发展，保监会制定了《国有保险机构重大案件领导责任追究试行办法》（以下简称《办法》）。现予印发，并将有关事项通知如下：
一、国有保险机构总公司应当根据本《办法》的要求，制定重大案件责任追究办法，并在本《办法》施行之日起六个月内，报保监会法规部备案。
二、国有保险机构以外的其他保险机构，应当参照本办法，及时制定重大案件责任追究办法，并报保监会法规部备案。

二○○六年一月二十日




国有保险机构重大案件领导责任追究试行办法

第一条 为有效遏制国有保险机构重大案件的发生，防范和控制风险，促进保险业稳定持续健康快速发展，制定本办法。
第二条 国有保险机构重大案件领导责任是指因国有保险机构部门负责人、分管领导、主要负责人（含主持工作的副职，下同）等相关领导人员的渎职、失职行为导致发生保险业重大案件，依照本办法应当承担的责任。
第三条 本办法中所称国有保险机构，指国有独资的保险公司、保险集团公司、保险控股公司，以及上述公司控股的保险公司、保险资产管理公司。
前款规定的国有保险机构，包括上述公司的总公司及其分支机构。
第四条 国有保险机构重大案件领导责任追究，必须以事实为依据，与相关违法违规行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当，应当公平公正，坚持教育与惩戒相结合。
第五条 各国有保险机构应当根据本办法追究重大案件相关责任人的领导责任，中国保监会及其派出机构根据本办法和相关法律、法规、规章，对国有保险机构重大案件领导责任追究实施监督管理。
第六条 对国有保险机构重大案件负有领导责任的人员，依法应当承担刑事责任或者其他法律责任的，仍可依据本办法追究其领导责任。
第七条 发生下列重大案件，国有保险机构应当按照本办法追究相关人员的领导责任：
（一）违反《中华人民共和国刑法》，构成贪污、挪用、贿赂、侵占、骗取保险金等犯罪，涉案金额100万元以上，人民法院已经作出生效判决的案件；
（二）因不遵守法律、法规和规章制度，造成国有保险机构实际损失10万元以上的案件。
对于涉案金额或者实际损失未达到上述标准、实际损失难以确定以及未造成实际损失的案件，如果影响特别恶劣或者可能造成系统性风险的，对案件相关人员的领导责任追究适用本办法。
第八条 国有保险机构应当完善内部控制制度，建立健全风险管理体系，提高案件防范能力。应当建立健全案件责任制度，明确总公司及其分支机构案件防范和查处职责，加强对分支机构的案件防范和查处工作的监督检查。
第九条 发生重大案件，发案机构主要负责人应当自案件发现之日起5个工作日内向其上一级机构、总公司和所在地的中国保监会派出机构作专项报告。
国有保险机构总公司发生重大案件，其主要负责人应当自案件发现之日起5个工作日内向中国保监会作专项报告。
第十条 国有保险机构发生重大案件，造成10万元至50万元损失的，其部门负责人、分管领导、主要负责人有下列情形之一的，根据情节轻重，给予警告、记过、记大过、降级处分；造成50万元以上损失的，根据情节轻重，给予降级、撤职、开除处分；构成犯罪的，移交司法机关处理。对相关责任人可同时采取限制薪酬水平等必要措施。
（一）不贯彻执行法律、法规和各项规章制度；
（二）严重失职，管理不力，致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷；
（三）因违反决策程序造成重大决策失误，导致保险资金发生损失；
（四）因参与内幕交易或者非法关联交易，导致保险资金发生损失；
（五）未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现，或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改，导致重大案件发生；
（六）对举报的案件隐患不按规定进行调查处理。
第十一条 国有保险机构发生重大案件，损失金额50万元以上的，除按照本办法第十条追究相关人员领导责任外，发案机构上一级机构部门负责人、分管领导、主要负责人有下列情形之一的，根据情节轻重，分别给予警告、记过、记大过、降级、撤职处分；情节特别严重的，给予开除处分。对相关责任人可同时采取限制薪酬水平等必要措施。
（一）对国家有关方针政策、法律、法规、规章以及各保险机构总公司制定的制度不及时传达、认真贯彻，致使下一级机构未能及时了解和执行；
（二）未建立对下一级机构的有效监督管理制度，或者未严格执行各项监督管理制度；
（三）对已经暴露的案件隐患未及时采取有效措施进行处理，导致重大案件发生；
（四）对举报的案件隐患不按规定进行调查处理。
第十二条 国有保险机构发生重大案件，损失金额100万元以上，情节严重的，除按照本办法第十条、第十一条追究相关人员领导责任外，发案机构上二级机构部门负责人、分管领导、主要负责人有本办法第十一条所列情形之一的，根据情节轻重，给予警告、记过、记大过、降级、撤职处分；情节特别严重的，给予开除处分。对相关责任人可同时采取限制薪酬水平等必要措施。
第十三条 国有保险机构发生重大案件，损失金额200万元以上，情节严重，且发案机构的上二级机构为总公司以下机构的，除按照本办法第十条、第十一条、第十二条追究相关人员领导责任外，其总公司部门负责人、分管领导、主要负责人有本办法第十一条所列情形之一的，根据情节轻重，给予警告、记过、记大过、降级、撤职处分；情节特别严重的，给予开除处分。
第十四条 国有保险机构发生重大案件，损失金额200万元以上，情节特别严重的，对其经营决策具有决定权的保险集团公司、保险控股公司的部门负责人、分管领导、主要负责人有本办法第十一条所列情形之一的，根据情节轻重，给予警告、记过、记大过、降级、撤职处分；情节特别严重的，给予开除处分。
第十五条 因国有保险机构的内部审计、稽核部门未按规定履行监督检查职责，导致重大案件发生的，其部门负责人的领导责任追究，比照本规定执行。
第十六条 相关责任人已经离退休的，仍应当按照本办法追究其领导责任，离退休时间超过五年的除外。
相关责任人已经调离原工作岗位的，由发案保险机构按照本规定追究其领导责任，并将处理决定通知其现工作的保险机构。
第十七条 发生重大案件的，国有保险机构总公司应当成立特别工作小组，对重大案件的领导责任进行调查、提出处理意见，由保险机构有关部门作出处理决定，并自作出决定之日起30日内报发案机构所在地的中国保监会派出机构备案。
对损失金额超过50万元的案件领导责任追究，由特别工作小组提出初步处理建议，国有保险机构总公司进行审核、作出处理决定，并自作出决定之日起30日内报中国保监会备案。
第十八条 国有保险机构未按本规定对负有领导责任的人员进行处分的，中国保监会及其派出机构在调查核实相关违法违规事实的基础上，可以责令该国有保险机构对相关负有领导责任的人员作出行政处分；对由中国保监会任免的国有保险机构领导人员，中国保监会可以直接给予行政处分。
国有保险机构作出的处分决定与相关违法违规事实的性质、情节和危害程度明显不相当的，中国保监会及其派出机构在调查核实的基础上，可以责令该国有保险机构重新作出处分决定。
对于拒绝作出或者拒绝重新作出处分决定的国有保险机构及其相关责任人，可以依据《保险法》第一百四十七条第（二）项和第一百五十条的规定予以行政处罚。
第十九条 国有保险机构总公司应当依据本办法制定重大案件责任追究办法，对责任追究标准和追究程序予以规范，其制定的责任追究标准不得低于本办法的要求。
国有保险机构总公司应当在本办法施行之日起六个月内，将其制定的重大案件责任追究办法报中国保监会备案。
第二十条 对于本办法中有关重大案件追究领导责任的涉案金额及实际损失金额的标准，中国保监会可以根据实际情况进行调整。
第二十一条 国有保险机构以外的其他保险机构，应当参照本办法制定重大案件责任追究办法。
第二十二条 本办法由中国保监会负责解释和修订。
第二十三条 本办法自发布之日起施行。

2006年1月25日印发

吉林省辽源市人民政府


辽源市人民政府关于印发辽源市安全事故行政责任追究办法的通知

各县、区人民政府，市政府各委、办、局，各直属机构：
《辽源市安全事故行政责任追究办法》已经市政府第19次常务会议讨论通过，现印发给你们，请认真遵照执行。



　 二○○六年十月十五日



辽源市安全事故行政责任追究办法

第一条　为有效防止各类安全事故的发生，落实安全管理责任，严肃追究事故责任者行政责任，保障人民群众的生命和财产安全，依据国家有关法律法规和《吉林省重大安全事故行政责任追究办法》（省政府第128号令，以下简称《办法》），结合我市实际，制定本办法。
第二条　本办法适用于市、县区政府（开发区）及政府有关工作部门、行管部门、负有安全监督管理职责的部门、各乡镇政府、街道办事处的相关领导及其相关工作人员。
第三条　本办法所称的安全事故，是指有下列事故类别之一的，一次死亡1—2人的事故或造成一定数额财产损失的事故（财产损失的具体数额按省政府规定执行）：
（一）火灾事故；
（二）交通安全事故；
（三）建筑质量安全事故；
（四）民用爆炸物品和危险化学品安全事故;
（五）煤矿和非煤矿山安全事故；
（六）锅炉、压力容器、压力管道和特种设备安全事故；
（七）其他安全事故。
第四条　一次死亡3人以上（含3人）的重大死亡事故和特大死亡事故，按《国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定》（国务院第302号令）和《办法》执行。
第五条　县、区政府（开发区）的县、区长（主任），对本辖区（中、省、市直企业除外）的安全工作负主要领导责任。有下列行为之一的，视其情节给予行政警告、记过或记大过处分：
（一）未按规定每季至少召开一次安全工作会议，研究部署安全工作，对本辖区存在的突出安全问题未及时予以解决，并在一个季度内发生3起以上安全事故的；
（二）不重视安全监管工作，没有将安全监察经费列入本级财政年度预算，使安全监察经费和交通工具得不到基本保障，导致安全监督管理工作无法正常进行，并在一个季度内发生3起以上安全事故的；
（三）不组织制定本级政府工作部门安全管理职责，导致部分工作部门或者行管部门安全职责不清，责任不明，安全工作长期无人负责管理，并在一个季度内发生3起以上安全事故的；
（四）发生安全事故后，默许事故单位不按规定程序和时限上报，谎报、瞒报或者拖延报告时间，阻碍、干涉事故调查和处理的；
（五）未组织制定《安全事故应急救援预案》，成立组织机构，确定责任人员，落实工作措施，导致发生重大安全事故时不能及时组织有效抢救的。
第六条　县、区政府（开发区）的副县、区长（副主任）在职责范围内对分管部门或系统的安全工作负领导责任。有下列行为之一的，视其情节给予行政记过、记大过或降级处分：
（一）对上级和本级政府部署的安全工作不及时进行传达、贯彻和落实，对分管的安全工作不认真进行分析、研究、部署和检查，并在一个季度内发生3起以上安全事故的；
（二）对上报或者排查出的重大隐患没有落实整改时间、措施、资金和整改负责人，不认真督促、检查整改单位按时整改，并因此导致在一年内存在隐患的单位发生3起以上安全事故的；
（三）不支持、不督促有关部门依法履行安全管理职责，阻挠干涉安全监管部门依法行政，导致违法行为得不到及时制止和依法处理，并因此发生安全事故的；
（四）发生安全事故后，不督促有关部门按规定程序和时限上报，谎报、瞒报或者拖延报告时间，阻碍、干涉事故调查和处理的；
（五）不按政府规定的《安全事故应急救援预案》组织相关演练，导致发生安全事故时不能及时反应、及时抢救，造成扩大事故范围、增加人员伤亡和经济损失的。
第七条　各级政府工作部门主要负责人对本部门和所管系统（行业）的安全工作负主要领导责任。有下列行为之一的，视其情节给予行政警告、记过或记大过处分：
（一）对政府部署的涉及本部门和所管系统（行业）的安全工作不及时进行传达、贯彻和执行，并导致在一个季度内发生3起以上安全事故的；
（二）对本部门和所管系统（行业）存在的重大隐患不落实整改责任，不认真督促、检查整改单位在规定的时限内解决，并因此导致在一年内存在隐患的单位发生2起以上安全事故的；
（三）在重大节假日和重大政治敏感期，不按规定要求进行值班，导致发生安全事故时无法联系或人员不能及时到位的；
（四）干扰、阻碍有关部门依法履行安全监管职责的；
（五）本部门和所管系统（行业）发生安全事故后，不按规定程序和时限上报，谎报、瞒报或者拖延报告时间，阻碍、干涉事故调查和处理的。
第八条　各乡镇政府、街道办事处的主要负责人对本辖区的安全工作负主要领导责任；副职分管领导在职责范围内对分管部门或系统的安全工作负领导责任。有下列行为之一的，视其情节给予主要负责人行政警告、记过或记大过处分；给予副职分管领导行政记过、记大过或降级处分：
（一）未及时贯彻落实上级政府有关安全工作的部署和要求，未及时研究部署安全工作，未及时解决本辖区存在的重大安全隐患问题，在一个季度内发生2起以上安全事故的；
（二）不按法律法规的规定，配备专（兼）职安全管理人员，使安全管理工作无法正常开展，并在一个季度内发生2起以上安全事故的；
（三）未建立健全本部门安全工作责任制及各项规章制度，导致安全工作无人负责、无人过问、无人检查、无人落实，并因此发生安全事故的；
（四）干扰、阻碍有关部门依法履行安全监管职责的；
（五）发生安全事故后，不按规定程序和时限上报，谎报、瞒报或者拖延报告时间，阻碍、干涉事故调查和处理的；
第九条　各乡镇政府、街道办事处的专（兼）职安全管理人员对本职责范围内的安全工作负直接管理责任。有下列行为之一的，视其情节给予行政记过、记大过或降级处分：
（一）不认真贯彻落实各级政府有关安全工作的部署和要求，不按规定对企业进行安全检查，工作不负责任，有失职渎职行为，并发生安全事故的；
（二）未在本职责管理范围内建立煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹等高危企业的安全管理档案，对存在的重大安全隐患和问题不了解、不掌握，导致不能向领导及时汇报，隐患不能及时解决，并因此发生安全事故的；
（三）发现煤矿、非煤矿山、危险化学品及烟花爆竹等非法生产经营的现象，既未及时予以制止，又未及时向有关领导报告，导致非法生产经营行为得不到及时查封和取缔，并因此发生安全事故的；
（四）对安全监管部门下达的安全监察指令，不按规定要求及时进行复查和督促，及时反馈执行情况，并因此发生安全事故的；
（五）发生安全事故后，不向上级领导汇报，谎报、瞒报或者拖延报告时间的。
第十条　各级负有安全监督管理职责的部门主要负责人对本部门的安全监管工作负主要领导责任；副职分管领导对职责范围内的安全监管工作负直接领导责任；安全监管工作人员对本职责范围内的安全监管工作负直接监管责任。有下列行为之一的分别给予相应的行政处分：
（一）依法对项目、工程和其他涉及安全事项负责行政许可（包括批准、核准、许可、认证、颁发证照、竣工验收等）的部门，必须严格依法和按照程序进行审批。因违规审批并发生安全事故的，对负有责任的部门正职负责人给予行政记过处分；对部门副职分管领导给予行政记大过处分；对直接责任人给予行政降级处分。对与被审批者勾结串通，骗取批准的行政审批工作人员，视其情节给予撤职或者开除公职处分。
（二）对未依法取得批准，擅自非法从事有关活动的单位，负责行政审批的有关部门发现或者接到举报后，应当予以查封、取缔，并由工商行政管理部门依法吊销营业执照。对因未予查封、取缔和吊销营业执照，导致非法活动不能予以制止并发生安全事故的，对负有责任的部门正职负责人给予行政记过处分；对部门副职分管领导给予行政记大过处分；对直接责任人给予行政降级处分。
（三）对安全监管工作极端不负责任，接受被监管对象的贿赂，放宽安全监管条件和标准，工作有失职渎职行为，并因此发生安全事故的，对负有责任的部门正职负责人给予行政记大过处分；对部门副职分管领导给予行政降级处分；对直接责任人给予撤职处分。
（四）接受发生安全事故单位的贿赂或对已经发生的安全事故瞒报、谎报、故意拖延不报的，对负有责任的部门正职负责人给予行政降级处分；对部门副职分管领导给予行政撤职处分；对直接责任人给予行政开除公职处分。
第十一条　各级教育行政部门主要负责人对所属学校的安全工作负主要领导责任；各学校校长对本校的安全工作负主要领导责任。有下列行为之一并发生安全事故的，视情节轻重给予学校校长行政记大过处分；给予教育行政部门正职负责人行政记过处分：
（一）非法组织学生从事接触易燃、易爆、有毒、有害危险品的劳动或者其他危险性劳动的；
（二）将学校场地出租作为从事易燃、易爆、有毒、有害等危险品的生产、经营场所的；
（三）不按规定对教学、宿舍、食堂、生活等场所以及体育活动设施进行安全检查，导致发生安全事故的；
（四）对学生进行公益性劳动技能教育以及组织学生参加社会实践活动，未制定有针对性的安全防范措施，导致发生学生人身安全事故的。
对一年内发生3起以上安全事故，给社会造成巨大影响的，给予学校校长行政撤职处分；给予教育行政部门正职负责人行政记大过处分。
第十二条　任何单位和个人均有权向上级政府或者政府有关部门举报当地政府或者政府部门不履行安全监督管理职责的情况。接到举报的政府或者政府部门应当组织对举报情况进行调查处理。对举报情况不进行调查处理的，对有关政府主要领导或分管领导给予行政记过处分；对政府有关部门主要负责人给予行政记大过处分。
第十三条　安全事故发生后，依照国务院发布的《企业职工伤亡事故报告和处理规定》及其他有关规定组织调查组对事故进行调查，调查报告应当包括依照本办法对有关责任人员追究行政责任的意见。
第十四条　赋有安全监督管理职责的政府、政府所属工作部门及其工作人员，违反本办法规定，玩忽职守，滥用职权，徇私舞弊，导致发生安全事故，构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。
第十五条　各级行政监察机关依法对本办法的贯彻执行情况实施监察。对违反本办法规定构成行政处分的，要依据法定程序进行处理。
第十六条　本办法自发布之日起施行。