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　　　　　　　　　论劳动关系的“从属性”
　　　　　　　　　　　　——以司法实践中用人单位规避劳动关系的样态为视角

　　内容提要

界定劳动关系是否构成的主要标准是劳动的“从属性”，但我国的相关法律法规中仅对“从属性”中的人格从属性有一定体现，而在司法实践中，一些用人单位利用自己的强势地位规避劳动关系[1]法律责任的方式层出不穷，相关法律法规对“从属性”的简单规定已经难以应对。本文中，笔者就结合自己的审判实践及查阅的典型案例，总结归纳用人单位的各种规避劳动关系的样态并对之分析论证、尝试进行制度构建。

在本文中，首先，笔者把用人单位规避劳动关系的样态划分为主体规避与劳务关系规避两个类型，其中，主体规避又分为：以“工头”方式规避、以专门设立来承担劳动关系责任的公司规避、同场地不同主体交错规避三种规避样态。其次，在通说的人格从属性与经济从属性基础上，根据司法实践需要及专家意见，笔者提出了实质从属性与形式从属性的划分方式；根据与劳务关系的区别需要，叙述了劳动关系“从属性”的程度标准问题。其后，结合“从属性”的各种划分方式，对我国现行法律法规的不足进行了分析。最后，笔者尝试进行制度设计，主张构建人格从属性与经济从属性的完整复合体系，区分实质从属性与形式从属性，明确“从属性”的合理程度。


引言

除了主体要件之外，劳动者对用人单位的“从属性”是确定劳动关系是否构成的核心标志。劳动关系的“从属性”包括人格从属性与经济从属性。但是，我国对劳动关系界定的“从属性”标准仍然长期停留于在原劳动部《关于贯彻执行〈中华人民共和国劳动法〉若干问题的意见》及《关于确立劳动关系有关事项通知》中对人格从属性简单的原则性规定，对经济从属性则基本没有体现，同时，也没有根据司法实践的需要划分实质性从属性标准与形式性从属性标准。而在现实中，我国用人单位与劳动者的强弱差别依然分明，用人单位利用自己的强势地位规避劳动关系法律责任的方式多样，这造成了法官断案中的一定困难。在本文中，笔者就结合自己的审判实践对劳动争议类型案件中用人单位较为典型的规避劳动关系样态进行归纳、分析并结合外国的有效做法进行构建尝试。

一、司法实践中用人单位规避劳动关系之样态

劳动法的出发点是防止处于优势地位的用人单位侵害劳动者的合法权利。因而,劳动法对于雇主而言更多的是限制而不是保护。[2]劳动关系的确立对于用人单位来说意味着其应当承担最低工资标准、不得随意解除劳动合同及购买社会保险等法律强制责任。而在现实中，用人单位为了有效规避这些法律责任进而廉价雇佣劳动者，就采取了各种规避劳动关系的方式，较为典型的有以下几种：

（一）主体规避

1.以“工头”方式规避

合格的主体是构成劳动关系的首要要件，我国相关立法中规定劳动争议发生于劳动者与用人单位之间[3]，而在现实中，出于对城市的陌生，许多农民工的做工方式往往是由一名亲戚或老乡作为工作的中间联系人，即“工头”。这样，用人单位往往就借此直接在主体上回避劳动关系，极尽可能地把劳动者体现为是受第三方所雇佣，与己无关，自己仅是与第三方存在劳务合同关系或者甚至没有法律关系。比如在工资发放等劳动关系证据认定上，用人单位经常通过“工头”发放、通知农民工，在涉及劳动争议时，用人单位往往会以自己是与“工头”约定或者签订劳务合同为由主张不承担劳动关系责任。

2.以设立专门承担劳动关系责任的公司进行规避

为适应用人单位的主体规避需要，一些地方还出现了不少为承担劳动关系法律责任而专门成立的劳务公司。这些公司的重要业务之一就是与需要用工但不愿承担劳动关系法律责任的公司签订劳务承包合同，在名义上与劳动者签订劳动合同、进行管理并以其名义发放工资，在地方劳动部门需要相应要用工备案的，也由其负责办理手续备查，而在实际过程中，这些公司并没有参与农民工的从招录到使用中的任何实际环节，其收取的“劳务费”代价实质在于出现劳动关系争议时以用人单位名义出面承担相应法律责任，而实际的用人单位也因此有机会从中脱身。

3.多主体同工地交错规避

劳动关系中的用人单位往往是公司企业，但是，对于公司企业的独立法人概念，一般的劳动者仍然十分陌生，所以，在确认劳动关系的相对方时，劳动者经常不以公司企业为准，而是以工作地点、“老板”为准。基于这一点，一些用人单位的设立者为了规避劳动关系的法律责任，就在相邻甚至同一地点上设立不同的两个公司，劳动者一直做同样的工作，但时而与一公司的名义工作，时而又以另一公司的名义工作，农民工因为工种未变，“老板”不变，所以一般都无异议，但在发生劳动争议时，往往就会告错用人单位，告一公司，提交的证据却体现为另一公司的，用人单位也会在两个公司之间相互推诿责任，在漫长的劳动争议处理过程之后，从证据角度可以体现劳动关系的另一公司已经从时效中逃避了责任。

（二）以劳务关系规避劳动关系

劳务关系是指两个或两个以上的平等主体之间就劳务事项进行等价交换过程中形成的一种经济关系。[4]承揽合同、运输合同、保管合同等都属于劳务关系。其关系双方地位平等，遵循商品交换的等价规则，经常依托于劳动成果的完成，其过程中也一般表现为在相对方的场地上进行劳动并结算工钱，甚至也具有劳动关系的一些隶属性，所以，劳动关系与劳务关系十分容易混淆。对此，虽然学者们都在理论上提出了区分的标准，但仍然过于原则，而且相关法律法规中并无体现，于是，现实中力图规避劳动关系法律法规的用人单位往往就选择劳务关系替代劳动关系。这在上述用人单位的主体规避中就经常被使用。而在司法实践中，即使没有出现第三方的主体规避，在双方没有签订劳动合同而劳动关系的证据又欠缺的情况下，用工方一般也都会主张双方之间是劳务关系，在这种情况下，劳动时间长短、劳动关系固有的隶属性都难以查证，而用人单位还往往会提交几张劳动者签写的收条作为劳务结算的证据，造成法院审理判决的难题之一。

二、判定劳动关系成立的主要标准——“从属性”

现实中的劳动关系是一种形式上的财产关系和实际上的人身关系、形式上的平等关系和实际上的隶属关系。[5]劳动关系的构成除了主体自身的条件限制之外，关键就是主体之间的“从属性”特征。在市场经济的条件下 ,劳动者的工作方式 、劳动时间、工作场地等劳动条件都是由处于经济关系的核心地位的用人单位所决定的。所以，恰当地区别劳动关系就应当明确“从属性”标准。就劳动关系的本质构成要素而言，“从属性”可分为人格从属性与经济从属性；就司法实践中反映劳动关系的层面而言，“从属性”还可分实质从属性与形式从属性；根据与劳务关系的区别，还涉及到“从属性”的程度标准问题。

（一）“从属性”的基本划分——人格从属性与经济从属性

劳动关系在主体之间主要由工资 、劳动时间、工作场地、生产工具、原料提供等一些列要素构成，所以，从劳动关系的构成要素区分，依通说，劳动关系的“从属性”标准应当从人格从属性与经济从属性进行确定。

1.劳动关系的人格从属性

人格从属性，顾名思义，即为劳动者在人格上从属于用人单位，其具体内涵是指劳动者作用人单位的一成员,在用人单位的决定的时间、方式、场地等内容之下劳动，用人单位有权对劳动者作出合法的劳动指示。因此 ,“人格上的从属性系劳动者自行决定之自由权的一种压抑 。”[6]“即等于是将劳工个人置于雇主之控制范围之内 ,并得支配劳工之人身、 人格 。”[7]人格从属性的判定要素具体可归纳为: （1）对用人单位工作规则及指示的服从，如工作日、工作时间的起止及工作方式等的服从；（2）接受监督、检查:即劳工有义务接受考察、 检查,以确定是否遵守工作规则或雇主个人指示[8]；（3）接受用人单位的合法制裁:当劳动者对因自己的过错违反了依法制定的单位制度时，用人单位有权对其进行制裁。

2.劳动关系的经济从属性

浙江省宁波市人民政府


宁波市饮用水源保护和污染防治办法
宁波市人民政府
宁波市人民政府令第91号


（2001年4月30日宁波市人民政府第二十三次常务会议通过，自2001年6月1日起施行）

第一章 总则
第一条 为加强本市饮用水源保护和污染防治，改善和提高生活用水质量，保障人体健康，根据《中华人民共和国水污染防治法》及其他有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市行政区域内所有集中式供水的饮用水地表水源保护和污染防治管理。
对饮用水地下水源的保护和污染防治按照国家的有关规定执行。
第三条 各级人民政府应加强对本辖区内饮用水源保护区经济建设、城镇建设的规划控制，调整产业结构和布局，控制饮用水源保护区人口规模，使经济建设、城镇建设与饮用水源保护协调发展。
第四条 任何单位和个人都有保护饮用水源不受污染的义务，并有权阻止、检举污染饮用水源的违法行为。
对饮用水源保护做出显著成绩的单位和个人，市或县（市）、区人民政府应当给予表彰或奖励。

第二章 管理部门职责
第五条 市和县（市）、区环境保护行政主管部门（以下简称环境保护部门）负责对本辖区内饮用水源保护和污染防治实施统一监督管理，其职责是：
（一）贯彻国家有关饮用水源保护和污染防治的方针、政策，组织实施饮用水源保护和污染防治的法律、法规及规章；
（二）会同有关部门拟定饮用水源保护和污染防治规划；
（三）协调各有关行政管理部门的饮用水源保护和污染防治工作；
（四）负责对饮用水源保护和污染防治的监测、监督管理工作；
（五）查处污染饮用水源的违法行为和事故；
（六）法律、法规、规章规定的其他职责。
第六条 市和县（市）、区有关行政主管部门应当按照下列职责做好饮用水源保护和污染防治的监督管理工作：
（一）水行政主管部门负责水资源规划和管理，合理调度水资源，做好饮用水源地的水土保持工作，在开发利用水资源时，应充分注意饮用水源的水质要求，保证水体的自净能力；
（二）建设行政主管部门负责对排污管网及生活污水、垃圾处理设施建设的管理；
（三）市政公用行政主管部门负责对城镇生活垃圾的收集、清运和无害化处理，以及对城镇排污管网、污水处理设施的管理；
（四）农业行政主管部门负责控制农药、化肥、农膜、禽畜粪便对饮用水源的污染；
（五）林业行政主管部门负责植被的保护和管理，控制竹林园施用农药和禽畜粪便对饮用水源的污染；
（六）卫生行政主管部门负责对饮用水源卫生质量的监督管理；
（七）公安部门负责对剧毒、危险化学物品存放、运输和使用的安全管理；
（八）交通、渔业行政主管部门负责控制船舶、渔业养殖对饮用水源的污染；
（九）计划、经济、财政、工商等行政管理部门，应根据饮用水源保护和污染防治的要求，调整产业结构和项目规划布局，安排饮用水源保护资金和落实各项政策。
第七条 饮用水源保护区及其他饮用水源所在地的县（市）、区、镇（乡）人民政府，街道办事处及村（居）民委员会，应教育和督促村（居）民遵守保护饮用水源的法律、法规和规章，做好所在区域内的生活污水和垃圾处理设施建设和管理工作，支持、配合环境保护部门和其他有关部门查处污染、破坏饮用水源的违法行为。

第三章 饮用水源保护和污染防治
第八条 在饮用水源地，必须按照不同水域特点和防护要求，划定一定的水域和陆域为饮用水源保护区。
饮用水源保护区分为一级保护区、二级保护区和准保护区。
饮用水源各级保护区的划分，由市环境保护部门会同水利、规划、建设、土地、林业、卫生等行政主管部门和有关县（市）、区人民政府提出划定方案，经市人民政府审定后报省人民政府批准。
第九条 市人民政府对饮用水源保护区设立界碑。
禁止任何单位和个人擅自改变、破坏界碑。
第十条 在饮用水源准保护区内，必须遵守下列规定：
（一）禁止新建、改建、扩建印染、印花、造纸、制革、电镀、化工、冶炼、炼油、酿造、化肥、染料、农药等生产项目和产生含汞、镉、铬、砷、铅、镍、氰化物、放射性等有毒有害物质的项目和设施；
（二）直接或间接向水域排放废水，必须符合国家和地方规定的废水排放标准；
（三）禁止设立剧毒物品仓库或堆栈；
（四）禁止设立污染饮用水源的工业废物和其他废物回收、加工场；
（五）禁止堆放、填埋、倾倒危险废物；
（六）禁止向保护区内的水体倾倒垃圾、粪便及其他废弃物；
（七）运输剧毒物品的，必须报公安部门批准，并采取有效的防溢、防漏、防扩散措施；
（八）新建、改建、扩建禽畜养殖场、屠宰场，必须报环境保护部门审批。
第十一条 在饮用水源二级保护区内，除必须遵守本办法第十条规定外，还必须遵守下列规定：
（一）禁止存放和使用剧毒、高残留农药；
（二）禁止存放剧毒物品，确需使用剧毒物品的，必须报有关部门批准，并采取有效的防止污染的措施；
（三）禁止填埋工业废物、生活垃圾及其他废物。需要临时堆放的，必须采取有效的防止污染的措施；
（四）存放、运输和使用酸液、碱液、毒性液体、有机溶剂、油类、农药、化肥以及其他可能污染水源的物质，必须采取防溢、防渗、防漏措施和事故应急措施；
（五）禁止新建、扩建向水体排放污染物的建设项目，改建项目必须削减污染物排放总量；
（六）新建、改建、扩建可能对饮用水源造成污染的其他项目和设施，必须报环境保护部门审批。
第十二条 在饮用水源一级保护区内，除必须遵守本办法第十条、第十一条规定外，还必须遵守下列规定：
（一）禁止新建、扩建与供水、防洪和保护水源无关的建设项目；
（二）禁止向水域排放污水，已设置的排污口必须限期拆除；
（三）禁止从事放养禽畜和网箱养殖；
（四）禁止堆放垃圾、倾倒粪便及其他废物；
（五）禁止从事旅游和其他可能污染水源的活动；
（六）从事耕种活动必须采取有效措施，防止饮用水源水质污染。
第十三条 各级人民政府应当鼓励和支持饮用水源一级保护区内居民易地发展，引导二级保护区内居民发展无污染生产经营项目。
第十四条 各级人民政府应当积极筹措资金，用于饮用水源保护区农村生活污水和垃圾的集中处理。
第十五条 饮用水源保护区所在地的县（市）、区、镇（乡）人民政府，街道办事处及村（居）民委员会，应当按照社会、经济发展总体规划和饮用水源保护的要求，组织对生活污水、垃圾进行集中处理。
第十六条 在已建成生活污水、垃圾集中处理设施的饮用水源保护区内，任何单位和个人产生的生活污水、垃圾必须按规定进行集中处理，不得直接排放或倾倒。
第十七条 在饮用水源受到严重污染、威胁供水安全等紧急情况下，环境保护部门应当报经同级人民政府批准，采取强制性应急措施，责令造成水源污染的单位和个人停止生产，消除污染。
第十八条 在饮用水源保护区内和其他饮用水源地发生突发性事故，造成或可能造成饮用水源水体污染的，有关责任单位和个人必须立即通知可能受到污染危害的单位和居民，并及时向环境保护部门报告，接受调查处理。环境保护部门接到报告后，应及时采取有效措施，防止污染加重，减轻其危害。
第十九条 造成跨县（市）、区饮用水源污染事故的，由市环境保护部门调查处理，有关的县（市）、区人民政府应当予以协助。

第四章 法律责任
第二十条 违反本办法规定，由环境保护部门依法给予处罚；涉及其他有关行政管理部门职能的，由有关行政管理部门依法处罚。
第二十一条 违反本办法第九条第二款规定，擅自改变、破坏饮用水源保护区界碑的，处2000元以上2万元以下罚款。
第二十二条 违反本办法第十条规定，在饮用水源准保护区内有下列行为之一的，责令改正，并可处1000元以上3万元以下罚款：
（一）设立剧毒物品仓库或堆栈；
（二）设立污染饮用水源的废物回收、加工厂；
（三）堆放、填埋、倾倒危险废物；
（四）向水体倾倒垃圾、粪便及其他废物；
（五）未经有关主管部门批准运输剧毒物品。
第二十三条 违反本办法第十一条规定，在饮用水源二级保护区内有下列行为之一的，责令改正，并可处3000元以上5万元以下罚款：
（一）存放或者使用剧毒、高残留农药；
（二）存放或未经批准使用剧毒物品；
（三）填埋工业废物、生活垃圾或者其他废物，临时堆放工业废物、生活垃圾但未采取有效的防治污染措施；
（四）存放、运输或者使用可能污染饮用水源的物质，未采取防溢、防渗、防漏措施，或者未采取事故应急措施。
第二十四条 违反本办法第十二条规定，在饮用水源一级保护区内有下列行为之一的，责令改正，并处5000元以上20万元以下罚款：
（一）向水域排放污水；
（二）从事放养禽畜和网箱养殖；
（三）堆放垃圾、倾倒粪便和其他废物；
（四）从事旅游或其他可能污染水源的活动；
（五）从事污染饮用水源的耕种活动。
第二十五条 违反本办法第十条第（八）项、第十一条第（六）项规定，未经环境保护部门批准，擅自新建、改建、扩建禽畜养殖场、屠宰场或其他可能对饮用水源造成污染的项目和设施的，责令停止建设或使用，并处3000元以上5万元以下罚款。
第二十六条 违反本办法第十六条规定，在已建成生活污水、垃圾集中处理设施的饮用水源保护区内直接排放生活污水、倾倒垃圾的，责令改正，并可按照下列规定予以处罚：
（一）行为发生在一级保护区的，处5000元以上5万元以下罚款；
（二）行为发生在二级保护区的，处3000元以上3万元以下罚款；
（三）行为发生在准保护区的，处1000元以上1万元以下罚款。
第二十七条 违反本办法第十条第（一）项，第十一条第（五）项，第十二条第（一）项、第（二）项的规定，按有关法律、法规处以罚款或责令停产、停业、关闭、拆除。

第五章 附则
第二十八条 本办法由市环境保护局负责解释。
第二十九条 本办法自2001年6月1日起施行。1995年6月21日市人民政府发布的《宁波市饮用水水源污染防治管理规定》（甬政发〔1995〕11号）同时废止。


2001年5月10日